范文资料网>反思报告>自查报告>《企业的自查报告》

企业的自查报告

时间: 2021-05-29 19:05:26 自查报告

企业的自查报告范文

  时间是悄无声息的,转眼间,岁月匆匆,一段时间的的工作告一段落了,回顾这段时间的工作存在了许多问题,需要认真地为此写一份自查报告。在写之前,可以先参考范文,下面是小编帮大家整理的企业的自查报告范文,仅供参考,欢迎大家阅读。

  企业的自查报告1

  一、重大投资项目情况

  1、20xx-20xx年重大项目投资情况,项目决策、实施程序是否规范;

  2、已完工(完成投资)项目的效益情况,对达不到预期效益的,分析查找原因;在建项目进展情况,投资中遇到的困难和问题,是否存在重大风险,是否制定风险防控措施;

  3、工程建设项目落实责任制、招投标制、合同制、监理制等规定情况,是否存在超概算、超预算现象;

  4、境外项目投资情况,存在的问题、原因及对策;

  5、项目跟踪审计和后评价工作开展情况。

  二、投资计划执行情况

  1、近五年投资计划编制、执行情况,投资规模与方向,实际投资与计划的偏差及原因,是否严格控制计划外投资;

  2、投资资金筹集、到位情况,投资对企业资金安全的影响,是否存在较大财务风险;

  3、年度投资计划与战略规划、财务预算的`衔接情况,围绕“转、调、创”,分析企业的投资方向、结构、领域;

  4、战略性新兴产业和现代服务业投资情况,分析投资效果;

  5、分析近五年投资对企业相关经济指标拉动影响,对加快企业主业发展、结构调整、增强创新能力、提升核心竞争力等方面的影响促进作用。

  三、投资管理制度及机制

  1、企业投资决策、实施、后评价、责任追究等内部管理制度建设、执行情况;

  2、投资内部职责权限划分情况,投资管理机构运行是否科学有效,是否对权属企业投资实施有效管控;

  3、是否严格执行《山东省省管企业投资管理暂行办法》等规定。

  企业的自查报告2

  1、内部环境

  经过几年的内控实践,公司内部环境不断改善。围绕公司战略目标,公司树立合法、诚信的经营理念和积极向上的价值取向,以“发展企业、贡献国家、回报股东、服务社会、造福员工”为企业宗旨,以“诚信规范、合作共赢”为企业经营理念,不断完善和推行《员工守则》、以共同的行为准则引导和规范全体员工的行为,颁发企业文化建设纲要,深入推进公司企业文化建设。公司高度重视员工道德素质教育,明确关键岗位人员素质要求,建立了激励与约束机制,并通过持续教育培训,不断提高员工素质和工作胜任能力。

  2、风险评估

  按照公司持续发展的目标,针对各项业务的经营风险、财务报告风险、遵循内外部法律法规的合规性风险、财产安全风险、经营过程中的舞弊风险等,公司建立了以内部控制为基础的风险评估和风险控制体系。根据内部控制有关要求,公司分析了对经营目标和财务报告目标有重大影响的关键环节,结合内部审计、财务稽查中发现的问题和不足,并参考外部审计的审计结果,进行全面风险评估,有关评估结果作为进一步完善《内控手册》、健全相关管理制度以及加强内部监控重要依据。各分(子)公司结合本单位各项风险评估,补充完善实施细则及内部管理制度。这些措施对财务报告、防止内部舞弊、保证资产安全以及规范管理等提供了合理的保障。

  3、控制活动

  公司按照业务分类,进一步完善内控流程、控制矩阵,落实流程责任部门、控制点责任岗位,督促员工履行内控职责,定期检查测试,及时整改补救,内部控制不断融入日常管理。为加强对ERP系统的应用控制,公司对ERP系统权限应用现状全面梳理和分析,初步形成ERP权限管理标准,将内控要求固化到系统之中,开发权限检查工具,定期运行测试,确保系统权限配置处于受控状态。

  公司管理层每月召开经营活动分析会,对经营成果及关键财务指标持续进行审核和分析;每季度向董事会汇报经营成果。

  4、信息与沟通

  公司积极推行信息化管理,提高工作效率和效果。现已建成并使用ERP系统、生产营运指挥系统、供应链管理系统、资金集中管理系统、物资采购电子商务系统、加油卡系统、重点业务公开系统、全面预算管理系统等。公司制定了一系列管理办法和业务流程,对已投入使用的信息系统,从整体层面、一般控制、应用控制等方面进行规范,信息系统管理部负责对所有信息系统加以控制和维护。

  公司明确了财务报告的沟通机制,《内控手册》和内部会计制度规定了所有涉及财务报告的职责,财务总监与所有部门、财务部与各分(子)公司财务部门沟通顺畅。公司管理层与外部及部门之间、部门与各分(子)公司之间、公司管理层与董事会之间沟通顺畅。作为境内外四地上市的公司,公司保持与股东和监管机构的沟通,按照外部监管法规制定了信息披露的规则和流程,定期对外披露信息。公司接受了中国证监会、国有资产监督管理委员会、国务院外派监事会、国家审计署等监管机构的检查。

  5、内部监督

  公司董事会设立了审计委员会,审查财务报告和内部控制。审计部定期独立审查分(子)公司。年度报告和内部审计报告须经审计委员会审核批准。公司建立惩治和预防fu败体系,在监察部设置了举报电话、网上举报等,并制定举报事项处理程序、标准以及举报人保护制度。公司对已知的诉讼案件,登记造册,详细记录,跟踪监控。

【企业的自查报告范文】相关文章:

1.企业自查报告_企业自查报告范文

2.企业自查报告范文

3.出口企业自查报告范文

4.企业税务自查报告范文

5.企业自检自查报告范文

6.企业税收自查报告范文

7.实用的企业自查报告范文4篇

8.企业自查报告

9.企业自查报告范文合集7篇